1. 研究目的与意义
国际商事仲裁中的第三方资助是指与案件没有关系的第三方向国际商事仲裁程序的一方当事人提供部分或全部资金,以促进纠纷的解决,并按照约定的比例,在案件胜利后就被资助人获得的赔偿金收取报酬的一种资助方式。
近年来,第三方资助在国际商事仲裁中运用越来越广泛,一方面,第三方资助给处于弱势的当事人提供了资金上的帮助,提高被资助人的胜诉机率,使其有机会维护自己的合法权利,同时第三方也能依照约定获得相应比例的回报,体现了法律与金融的良好结合。但是第三方资助是一柄双刃剑,它的运用也给国际商事仲裁领域带来了一定的问题,第三方对仲裁当事人进行资助时,为了达到投资收益最大化的目的,仲裁程序的独立性和保密性以及仲裁结果的公正性都可能受到影响,此外,若第三方利用优势地位中途撤资,将会导致仲裁程序陷入僵局,加大了执行的难度。
目前对于国际商事仲裁中第三方资助行为没有统一的公约进行调整,只有个别国家和地区对此进行了立法规制。基于此,有必要对国际商事仲裁中的第三方资助产生的法律问题进行充分研究,使当事人在第三方资助的帮助下维护自己的合法权利,为我国的投资与贸易提供便利与法律保障。
2. 研究内容和预期目标
本文将大致分为四部分:
第一部分先介绍国际商事仲裁中第三方资助的内涵以及其发展历程,并总结国际商事仲裁中第三方资助的特点。
第二部分目前国际商事仲裁领域对于第三方资助的规制现状,从各国的实践出发,分析现有的几种典型的规制模式。
3. 国内外研究现状
一、国内研究现状
目前,对于国际商事仲裁中的第三方资助问题,我国还没有法律和仲裁机构的规则进行调整,仅有一些机构出具了没有强制性的指导文件。国内学者对于第三方资助问题的研究较少,尚未有关于第三方资助制度的专门著作。学者们的研究内容主要集中在定义及特征、存在的问题以及规制等方面。
对于国际商事仲裁第三方资助的定义,宋锡祥与吴瑶芬学者认为有广义与狭义之分,广义的第三方资助包括风险代理、责任保险等多种形式,而狭义的第三方资助仅指先由专门的第三方资助机构预先支付相关仲裁费用,在案件胜诉时有权分享一定比例的胜诉收益。对于国际商事仲裁第三方资助存在的问题,覃华平教授、李连君等学者指出第三方资助会增加当事人滥诉或恶意诉讼的风险,浪费司法资源,并且仲裁程序的保密性和独立性也会受到影响。谈晨逸学者也指出,第三方资助者对仲裁裁决享有直接经济利益,由于资助协议中具有保密条款,第三方资助具有隐蔽性,从而可能导致其与仲裁员之间的潜在利益冲突。对于国际商事仲裁第三方资助的规制,唐琼琼学者对第三方资助的规制模式进行了研究,主要探析了英格兰与威尔士的行业自律型、澳大利亚的法院主导型、新加坡的民法授权以及中国香港地区的立法授权下的行业自律型等典型的第三方资助规制模式。
4. 计划与进度安排
本文将先对国际商事仲裁第三方资助进行概括性介绍,包括其定义、发展历程、特征、意义等方面。其次,以如今国际上的规制现状为基础,介绍现有的几种规制模式,总结出国际商事仲裁第三方资助存在的一系列问题,主要包括利益冲突、仲裁费用分摊等问题,并提出相应的建议。最后,结合我国实际情况,分析如何在我国实际有效地构建国际商事仲裁的第三方资助。
本文主要运用文本分析法、比较分析法以及理论分析法。由于我国大陆的国际商事仲裁领域尚未有关于第三方资助的相关立法,因此本文将从我国香港地区以及国外的有关实践以及相关立法中进行研究,以及结合行业机构的自律管理和仲裁机构的指导性文件,进行文本分析。将国内外学者的观点进行比较,分析国际商事仲裁仲裁中第三方资助会带来哪些法律问题,比如发生利益冲突的情形、仲裁费用的范围以及分摊主体等。最后,通过理论分析法来探究第三方资助制度对我国大陆地区国际商事仲裁领域 的影响及相关问题的应对措施。
5. 参考文献
[1]周新军 王若琳 卢笛.国际商事仲裁第三方资助披露义务的信息范围研究[J].当代经济,2021(05):102-105.
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[3]孙瑞丹.国际商事仲裁第三方资助规制初探[J].区域与全球发展,2019(05):33-43.
